자금세탁방지 AML
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핀테크(Fintech)를 위한

자금세탁방지(AML) 컨설팅

편리한 금융의 시대를 이끌어 가는 대한민국 핀테크 업체들에게
더이상 AML이 장벽이 되지 않도록 돕겠습니다.
편리한 금융의 시대를 이끌어 가는 대한민국
핀테크 업체들에게 더이상 AML이 장벽이
되지 않도록 돕겠습니다.
불편하고 무거운 시스템 구축의 부담
까다로운 도입 절차
불편하고 무거운 시스템 구축의 부담
까다로운 도입 절차
규모에 최적화된 맞춤형 AML 구축을
처음부터 끝까지 도와드립니다
Customized
맞춤형

우리 회사 규모에 맞는 맞춤형 구축 방식을
선택하였습니다.

Agile
신속화

신속한 구축을 위한 Manual + Solution 하이브리드
방식을 선택하였습니다.

Optimized
최적화

규제(Regulation)에 맞는 최적화 시스템을
구축합니다.

Simple
단순화

복잡한 과정을 최대한 단순하고 이해하기 쉽게
도와드리겠습니다.

Systemic
체계화

복잡한 업무 프로세스를 체계적으로 단계별로 함께
설계해 드립니다.

Customized
맞춤형

우리 회사 규모에 맞는 맞춤형 구축 방식을
선택하였습니다.

Agile
신속화

신속한 구축을 위한 Manual + Solution
하이브리드 방식을 선택하였습니다.

Optimized
최적화

규제(Regulation)에 맞는 최적화 시스템을
구축합니다.

Optimized
단순화

복잡한 과정을 최대한 단순하고 이해하기 쉽게
도와드리겠습니다.

Systemic
체계화

복잡한 업무 프로세스를 체계적으로 단계별로
함께 설계해 드립니다.

구축 분야와 전략
구축 분야와 전략
절차 중심과 시스템 구축의 업무로 구분하여
체계적인 구축 전략을 제시해 드립니다.
절차 중심과 시스템 구축의 업무로 구분하여
체계적인 구축 전략을 제시해 드립니다.
절차 중심 업무
내부통제
업무지침/내규/메뉴열
준법감시 조직 구성
독립적 감사(내부/외부)
AML 보고 프로세스(3단계)
STR 시나리오 및 보고절차
직원알기제도(기존/신규)
전직원 AML/CFT 교육
RBA 위험평가 모델선정
RBA 위험식별/분석
RBA 자기평가(koFIU)
AML 관련문서 보안&보관
시스템 구축 업무
고객확인(KYC)
비대면 CDD/EDD
법인 고객 확인
요주의 인물 스크리닝
위험평가/분석(RA)
고객 위험도 평가(고,중,저)
위험기반 관리 시스템
거래모니터링(TMS)
STR 모니터링 시스템
FDS alert 시스템
내부통제 프로세스
내부통제 프로세스
고객사 서비스 파악 후, 최적화된 AML내부 체계를 설계하여
감독 규정에 맞는 절차 수립 및 서류 구비를 도와드립니다.
고객사 서비스 파악 후, 최적화된 AML내부 체계를
설계하여 감독 규정에 맞는 절차 수립 및 서류
구비를 도와드립니다.
서비스 파악
고객사의 업무(서비스) 파악
서비스 파악
고객사의 업무(서비스) 파악
분석/평가/설계
최적화된 AML 내부 체계 설계

이상여부 체크
손상, 빛 번짐 유무 검증
서류 구비
감독 규정에 맞는 절차 수립
및 서류구비
서류 구비
감독 규정에 맞는 절차 수립
및 서류구비
업무 실행
AML 실무 실행

업무 실행
AML 실무 실행
고객확인 구축 설계도(Architecture)
고객확인 구축 설계도(Architecture)
비대면 고객 확인 프로세스를 거쳐
정확한 고객 확인 절차를 구축 할 수 있습니다.
이상거래 탐지 설계(Architecture)
이상거래 탐지 설계(Architecture)
[로그수집 -> 분석/이상 탐지 -> 알람 -> 대응]의 프로세스를 통해
이상거래 탐지 시스템을 설계합니다.
비동기방식 FDS(Fraud detection system)
비동기방식 FDS(Fraud detection system)
고객의 거래요청 후 대기 시간이 발생해도 되는 경우 용이한 방식
또는, 승인 후라도 거래 취소가 가능한 경우 용이한 방식입니다.
고객의 거래요청 후 대기 시간이 발생해도 되는
경우 용이한 방식 또는, 승인 후라도
거래 취소가 가능한 경우 용이한 방식입니다.
혐의거래보고(STR)
혐의거래보고(STR)
-혐의거래 시나리오 (공통기준: 거래시간, 거래빈도, 거래금액, 거래패턴 등)
-의심이 가는 경우 Alert가 발생하도록 룰셋(rule set)을 적용
-혐의거래 시나리오 (공통기준:
거래시간, 거래빈도, 거래금액, 거래패턴 등)
-의심이 가는 경우 Alert가 발생하도록
룰셋(rule set)을 적용
체계적인 구축 로드맵
체계적인 구축 로드맵
고객사의 서비스 및 준비 상황
파악 및 분석 후 진행
고객사의 서비스 및 준비 상황
파악 및 분석 후 진행
약 2~3달의 기간 소유
(단, 업체마다 기간 및 내용 차이)
약 2~3달의 기간 소유
(단, 업체마다 기간 및 내용 차이)
분야별 결과물/제공자료 내용
분야별 결과물/제공자료 내용
항목별 준비사항 R&R
체크리스트에 따른 진행
항목별 준비사항 R&R
체크리스트에 따른 진행
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